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国盛证券因业务管理和数据底稿不完善两项问题收三份警示函

来源:新华网 日期:2023/7/4 17:21:05
6月30日,中国证监会网站披露江西监管局所出具的三份警示函:《关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》《关于对杨业伟采取出具警示函措施的决定》《关于对王昱涵、张峻晓、鞠兴海采取出具警示函措施的决定》。

新华网北京7月3日电(闫惠卓)6月30日,中国证监会网站披露江西监管局所出具的三份警示函:《关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》《关于对杨业伟采取出具警示函措施的决定》《关于对王昱涵、张峻晓、鞠兴海采取出具警示函措施的决定》。

《关于对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定》显示,经查,国盛证券有限责任公司发布证券研究报告业务存在以下问题:一是业务管理方面存在不足,如邀请外部专家制度不完善,未规定社会声誉、处罚记录要求;未及时修订投价报告相关制度;对于证券研究报告中语法错误、错别字的责任承担规定不合理;对《每日一图》市场影响审慎性评估有效性不足。二是部分证券研究报告存在个别数据底稿不完善,个别数据与源数据不一致,单位错误,个别调研存在先调研后审批等情况。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第三条、第六条,《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号,以下简称《暂行规定》)第三条、第六条、第十八条,《发布证券研究报告执业规范》(中证协发[2020]76号)第二条、第九条、第十一条、第十五条、第十七条、第十九条、第三十四条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《暂行规定》第二十二条的规定,证监会江西监管局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。

《关于对杨业伟采取出具警示函措施的决定》显示,经查,证监会江西监管局发现国盛证券有限责任公司发布的某证券研究报告存在个别数据与源数据不一致、单位错误等情形。

杨业伟作为该证券研究报告署名的证券分析师,对上述问题负有直接责任,违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号,以下简称《暂行规定》)第九条和《证券分析师执业行为准则》第七条、第八条的规定。根据《暂行规定》第二十二条的规定,证监会江西监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

《关于对王昱涵、张峻晓、鞠兴海采取出具警示函措施的决定》显示,经查,2022年8月30日王昱涵将制作的“每日一图”通过微信工作群向客户发送,造成不良影响。该图片产品发布之前,依次经过时任策略首席分析师张峻晓、质量控制和合规人员的审核。鞠兴海时任研究所副所长,为研究所合规质控总复核人。

王昱涵的上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号,以下简称《高管办法》)第四条、第二十二条的规定。张峻晓的上述行为违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号,以下简称《暂行规定》)第九条和《证券分析师执业行为准则》第四条、第七条、第八条的规定。鞠兴海的上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第十条和《高管办法》第二十二条的规定。根据《高管办法》第五十一条第一款的规定,证监会江西监管局决定对王昱涵、鞠兴海采取出具警示函的行政监管措施。根据《暂行规定》第二十二条的规定,决定对张峻晓采取出具警示函的行政监管措施。


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国盛证券因业务管理和数据底稿不完善两项问题收三份警示函 第 2 张

国盛证券因业务管理和数据底稿不完善两项问题收三份警示函 第 3 张


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